 | Официальная правовая информация |
|
|
к Инструкции о порядке |
Форма 4
|
Учетный номер плательщика (УНП) _______________________ |
Представляется не позднее тридцати пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом (ежеквартальный отчет), и не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным (годовой отчет), в Департамент по ценным бумагам |
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг ___________ |
|
|
(полное |
|
|
______________________________________________________ |
|
|
наименование, включая организационно-правовую форму) |
|
|
Местонахождение ______________________________________ |
|
|
(местонахождение, индекс, почтовый адрес, |
|
|
______________________________________________________ |
|
|
телефон, факс (с междугородным кодом), адрес электронной почты) |
|
|
Банковские реквизиты __________________________________ |
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
по состоянию на __ ________ 20__ г.
Раздел I
ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
|
Наименование показателя |
Номер строки |
Код операции |
За отчетный квартал |
С начала года |
||||
|
количество |
объем сделок, тысяч рублей |
количество |
объем сделок, тысяч рублей |
|||||
|
сделок, штук |
ценных бумаг, штук |
сделок, штук |
ценных бумаг, штук |
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
Совершено сделок купли-продажи ценных бумаг – всего (строка 010 = строка 013 + строка 014 + строка 015 + строка 016) |
010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с векселями |
013 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе с векселями, выданными банками |
013.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
с векселями, выданными юридическими лицами – резидентами Республики Беларусь |
013.2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
с векселями, выданными нерезидентами |
013.3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе векселей, выданных: |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
01.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
01.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
01.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
01.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе векселей, выданных: |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
02.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
02.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
02.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
02.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
с прочими векселями |
013.4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с депозитными сертификатами |
014 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе депозитных сертификатов, выданных: |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
01.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
01.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
01.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
01.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе депозитных сертификатов, выданных: |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
02.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
02.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
02.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
02.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с производными ценными бумагами |
015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе производных ценных бумаг, эмитированных (выданных): |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
01.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
01.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
01.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
01.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе производных ценных бумаг, эмитированных (выданных): |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
02.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
02.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
02.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
02.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с прочими ценными бумагами |
016 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе прочих ценных бумаг, эмитированных (выданных): |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
01.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
01.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
01.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
01.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе прочих ценных, эмитированных (выданных): |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
02.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
02.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
02.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
02.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с ценными бумагами по составляющим работам и услугам профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам |
|
|
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
Брокерская |
021 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Продажа |
|
02 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Дилерская |
022 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Продажа |
|
02 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Доверительное управление |
023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Продажа |
|
02 |
|
X |
|
|
X |
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Прочие сделки с ценными бумагами |
025 |
|
|
|
|
|
|
|
|
в том числе совершенные с ценными бумагами, эмитированными (выданными): |
025.2 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
07.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
07.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
07.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
07.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Из них расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Из них сделок по договорам мены |
026 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Получено по договорам мены ценных бумаг |
026.1 |
04 |
X |
|
|
X |
|
|
|
Передано по договорам мены ценных бумаг |
026.2 |
05 |
X |
|
|
X |
|
|
|
Количество зарегистрированных сделок с ценными бумагами, в которых профучастник не выступал стороной сделки |
029 |
|
|
X |
|
|
X |
|
|
в том числе с ценными бумагами, эмитированными (выданными): |
|
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
резидентами Российской Федерации |
|
07.1 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Казахстан |
|
07.2 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Республики Армения |
|
07.3 |
|
|
|
|
|
|
|
резидентами Кыргызской Республики |
|
07.4 |
|
|
|
|
|
|
|
Из них расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Справочная информация |
030 |
|
X |
|
|
X |
|
|
|
Покупка |
|
01 |
X |
|
|
X |
|
|
|
Продажа |
|
02 |
X |
|
|
X |
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
|
Сделки со всеми видами ценных бумаг, эмитированными (выданными) профучастником |
031 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Покупка |
|
01 |
|
|
|
|
|
|
|
Продажа |
|
02 |
|
|
|
|
|
|
|
Расторгнуто сделок |
|
03 |
|
|
|
|
|
|
Раздел II
СТРУКТУРА ДОХОДОВ
|
Наименование показателей |
Номер строки |
За отчетный квартал |
С начала года |
||
|
Сумма, тысяч рублей |
Доля в общей сумме доходов, % |
Сумма, тысяч рублей |
Доля в общей сумме доходов, % |
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
Общая сумма доходов, |
040 |
|
100,00 |
|
100,00 |
|
доходы от предоставления поручительства за третьих лиц, предусматривающего исполнение обязательств в денежной форме |
040.1 |
|
|
|
|
|
доходы от совершения сделок по передаче собственного имущества в пользование, в том числе сдаче в аренду принадлежащего на праве собственности недвижимого имущества |
040.2 |
|
|
|
|
Раздел III
ИНФОРМАЦИЯ О СТРУКТУРЕ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЙ И ЦЕННЫХ БУМАГАХ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ
|
Наименование показателя |
Номер строки |
Финансовые вложения |
Ценные бумаги в доверительном управлении |
Приме- |
||
|
количество, штук |
объем, тысяч рублей |
количество, штук |
объем, тысяч рублей |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
Финансовые вложения – всего |
050 |
|
|
Х |
Х |
|
|
Акции – всего |
051 |
|
|
|
|
|
|
в том числе по каждому эмитенту |
051.1 |
|
|
|
|
|
|
в том числе по каждому эмитенту, по акциям которого рассчитывалась рыночная цена на дату расчета стоимости чистых активов |
051.2 |
|
|
|
|
|
|
в том числе по каждому эмитенту, по акциям которого рыночная цена не рассчитывалась |
051.3 |
|
|
|
|
|
|
Акции, находящиеся в доверительном управлении – всего |
051.4 |
|
|
|
|
|
|
в том числе по каждому эмитенту |
|
|
|
|
|
|
|
Облигации – всего |
052 |
|
|
|
|
|
|
в том числе по каждому эмитенту |
|
|
|
|
|
|
|
Векселя – всего |
053 |
|
|
Х |
Х |
|
|
в том числе по каждому векселедателю |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
Именные приватизационные чеки «Имущество» |
054 |
|
|
Х |
Х |
|
|
Прочие ценные бумаги – всего |
055 |
|
|
Х |
Х |
|
|
в том числе по каждому эмитенту |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
Предоставленные займы – всего |
056 |
|
|
Х |
Х |
|
|
в том числе по каждому заемщику |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
Прочие финансовые вложения – всего |
057 |
|
|
Х |
Х |
|
|
в том числе по каждому источнику вложения |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
Ценные бумаги, эмитированные (выданные) профучастником |
058 |
|
|
Х |
Х |
|
Раздел IV
ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
|
Наименование показателя |
Номер строки |
Значение показателя |
|
1 |
2 |
3 |
|
Количество счетов «депо», открытых эмитентам, являющимся открытыми акционерными обществами |
060 |
|
|
Количество счетов «депо», открытых эмитентам, являющимся закрытыми акционерными обществами |
061 |
|
|
Количество счетов «депо», открытых эмитентам облигаций, не являющимся акционерными обществами |
062 |
|
|
Количество счетов «депо», открытых депонентам, не являющимся эмитентами (за исключением накопительных счетов «депо») |
063 |
|
|
в том числе открытых: |
|
|
|
резидентам Российской Федерации |
063.1 |
|
|
резидентам Республики Казахстан |
063.2 |
|
|
резидентам Республики Армения |
063.3 |
|
|
резидентам Кыргызской Республики |
063.4 |
|
|
Количество открытых накопительных счетов «депо» |
064 |
|
|
в том числе открытых: |
|
|
|
резидентам Российской Федерации |
064.1 |
|
|
резидентам Республики Казахстан |
064.2 |
|
|
резидентам Республики Армения |
063.3 |
|
|
резидентам Кыргызской Республики |
063.4 |
|
|
Количество учетных депозитарных операций |
065 |
|
Раздел V
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ И ИНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
ПРОФУЧАСТНИКА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ БАНКОМ,
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНО-ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
|
Лица, являющиеся бенефициарными, иными владельцами профучастника (полное и сокращенное наименование организации, фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется) физического лица, резидентом какой страны является, учетный номер плательщика, основной вид деятельности) |
Основания для признания наличия прямого и (или) косвенного (через третьих лиц) владения имуществом (долями в уставном фонде, акциями, паями) профучастника |
Доля имущества (долей в уставном фонде, акций, паев) профучастника, находящаяся в прямом и (или) косвенном владении бенефициарного, иного владельца |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
Раздел VI
ИНФОРМАЦИЯ О СОБСТВЕННИКЕ ИМУЩЕСТВА, УЧАСТНИКАХ (АКЦИОНЕРАХ), РАБОТНИКАХ И РУКОВОДИТЕЛЯХ ПРОФУЧАСТНИКОВ
|
Полное наименование, местонахождение либо фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется) собственника имущества, участников (акционеров), руководителей и работников, включая совместителей (кроме обслуживающего персонала) |
Наименование должности служащего |
Номер и дата окончания срока действия аттестата |
Доля в уставном фонде профучастника, принадлежащая на праве собственности или ином вещном праве |
Приме- |
|
|
количество акций |
доля в уставном фонде, % |
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
Раздел VII
СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
1. Отдельные показатели деятельности профучастника:
|
Наименование показателя |
Номер строки |
Единица измерения |
Значение показателя |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Стоимость чистых активов |
080 |
тысяч рублей |
|
|
Заемные средства, привлеченные от клиентов средства и прочие обязательства |
081 |
тысяч рублей |
|
|
Невыполненные обязательства перед кредиторами и по платежам в бюджет |
082 |
тысяч рублей |
|
|
Коэффициент обеспеченности обязательств имуществом |
083.1 |
X |
|
|
Коэффициент просроченных обязательств |
084.1 |
X |
|
|
Среднесписочная численность работающих |
086 |
человек |
|
|
Среднемесячная заработная плата |
087 |
рублей |
|
|
Доля иностранного капитала в уставном фонде – всего |
088 |
% |
|
|
в том числе: |
088.1 |
% |
|
|
резидентов Республики Казахстан |
088.2 |
% |
|
|
резидентов Республики Армения |
088.3 |
% |
|
|
резидентов Кыргызской Республики |
088.4 |
% |
|
|
Профучастник является трансграничной организацией* |
089 |
X |
Да (Нет) |
2. Аудиторское заключение по бухгалтерской и (или) финансовой отчетности подготовлено ___ _____________ 20__ г.
Аудит проведен _______________________________________________________________
(наименование аудиторской организации
_____________________________________________________________________________
(для индивидуального предпринимателя – фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется))
_____________________________________________________________________________
(местонахождение аудиторской организации
_____________________________________________________________________________
(для индивидуального предпринимателя – место жительства))
_____________________________________________________________________________
(дата государственной регистрации, регистрационный номер в Едином
_____________________________________________________________________________
государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей)
_____________________________________________________________________________
(период, за который проводился аудит)
_____________________________________________________________________________
(аудиторское мнение о достоверности бухгалтерской и (или) финансовой отчетности,
_____________________________________________________________________________
а в случае выявленных нарушений в бухгалтерской и (или) финансовой отчетности –
_____________________________________________________________________________
сведения о данных нарушениях)
_____________________________________________________________________________
(дата и источник опубликования аудиторского заключения
_____________________________________________________________________________
по бухгалтерской и (или)финансовой отчетности в полном объеме)
3. Данные о количестве специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю:
|
Наименование показателя |
Номер строки |
Количество, штук |
|
|
за отчетный квартал |
с начала года |
||
|
Специальные формуляры регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, направленные в орган финансового мониторинга, в том числе: |
090 |
|
|
|
связанные с замораживанием средств и (или) блокированием финансовых операций |
090.1 |
|
|
______________________________
* Термин «трансграничная организация» применяется в значении, определенном в абзаце шестом статьи 1 Соглашения об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала, подписанного в г. Москве 23 декабря 2014 г.
|
Исполнитель |
|
|
|
|
|
(подпись) |
|
(наименование должности служащего, |
__ ____________ 20__ г.