 | Официальная правовая информация |
Вопрос: Физическое лицо заключает с банком договор комиссии по приобретению ценных бумаг на фондовой бирже. Обязан ли банк составить специальный формуляр по такой финансовой операции?
Ответ: В соответствии с пунктом 60 Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 24.12.2014 № 818 (далее – Инструкция № 818), критериями выявления и признаками подозрительных финансовых операций являются осуществление клиентом следующих финансовых операций в размере, близком по значению или превышающем 1000 базовых величин: на международном валютном рынке FOREX, внесение (снятие) на счет (со счета) наличных денежных средств, покупка-продажа наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте, ценных бумаг и других высоколиквидных активов, если информация, имеющаяся у банка в отношении данного клиента, не позволяет определить источник происхождения денежных средств.